به دست آوردن ثبت نام DASP/مجوز اختیاری

ساخت وبلاگ

آیا می خواهید بدانید که در چه مواردی ثبت نام با AMF به عنوان ارائه دهنده خدمات دارایی دیجیتال (DASP) اجباری است؟برای به دست آوردن مجوز اختیاری؟تمام اطلاعات مربوط به موضوع را در اینجا ، به همراه لیست DASP های ثبت شده و لیست DASPS دارای مجوز توسط AMF پیدا خواهید کرد.

روی خدمات دارایی دیجیتال تمرکز کنید

در صورت ارائه حداقل یکی از خدمات دارایی دیجیتال زیر ، یک بازیگر ممکن است یک ارائه دهنده خدمات دارایی دیجیتال (DASP) در نظر گرفته شود ، همانطور که در مقاله L. 54-10-2 از کد پولی و مالی ذکر شده است:

  • حضانت دارایی های دیجیتال به نمایندگی از مشتری ؛
  • خدمات خرید یا فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی ؛
  • تجارت دارایی های دیجیتال در برابر سایر دارایی های دیجیتال ؛
  • دریافت و انتقال سفارشات برای دارایی های دیجیتال ، به معنای عمل دریافت و انتقال سفارشات خرید یا فروش دارایی های دیجیتال از طرف مشتری.
  • مدیریت اوراق بهادار دارایی دیجیتال ، به معنای عمل مدیریت ، بر اساس اختیاری ، مشتری به مشتری ، اوراق بهادار که شامل یک یا چند دارایی دیجیتالی تحت یک دستورالعمل داده شده توسط مشتری است.
  • مشاوره به سرمایه گذاران در دارایی های دیجیتال ، این به معنای ارائه توصیه های شخصی به شخص ثالث ، چه به درخواست آنها و چه در ابتکار ارائه دهنده خدمات ارائه دهنده مشاوره ، در مورد یک یا چند دارایی دیجیتال.
  • کارشناسی دارایی دیجیتال ، که به عنوان عمل خرید دارایی های دیجیتال به طور مستقیم از یک صادرکننده دارایی دیجیتال تعریف شده است ، با هدف فروش متعاقباً آنها.
  • قرار دادن تضمین شده دارایی های دیجیتالی ، که شامل جستجوی خریداران به نمایندگی از یک صادرکننده دارایی دیجیتال و تضمین حداقل خرید آنها با تعهد برای خرید دارایی های دیجیتالی نیست.
  • قرار دادن غیر ضمانت دارایی های دیجیتال ، به معنای عمل جستجوی خریداران از طرف یک صادرکننده دارایی دیجیتال بدون تضمین مقدار خرید آنها.
  • عملکرد یک بستر تجاری برای دارایی های دیجیتال. این مربوط به مدیریت یک یا چند سیستم عامل معاملات دارایی دیجیتال است ، که در طی آن چندین مورد خرید و فروش منافع توسط اشخاص ثالث برای دارایی های دیجیتال در ازای سایر دارایی های دیجیتالی یا ارز که مناقصه قانونی است می تواند به گونه ای در تعامل باشد که منجر به آن شود. نتیجه گیری قراردادها.

در کدام موارد ثبت نام با AMF اجباری است؟

ثبت نام اجباری برای چهار سرویس

اگر می خواهید خدمات زیر را در فرانسه ارائه دهید:

  • حضانت دارایی دیجیتال ؛و/یا
  • خرید یا فروش دارایی های دیجیتال به ارز که مناقصه قانونی است. و/یا
  • تجارت دارایی های دیجیتال در برابر سایر دارایی های دیجیتال ؛و/یا
  • عملکرد یک بستر تجاری برای دارایی های دیجیتال ؛

شما باید به طور اجباری ابتدا با AMF ثبت نام کنید.

این تعهد در مورد DASP های ایجاد شده در فرانسه بلکه در خارج از فرانسه ، تحت شرایطی که توسط AMF موقعیت DOC 2020-07 مشخص شده است (بیشتر بخوانید) اعمال می شود.

برای دو سرویس اول ذکر شده در بالا ، AMF در رابطه با Autorité de Contrele Prudentiel et de Résolution (ACPR) ، بررسی می کند که شما با مقررات مربوط به شستشوی ضد پول و مبارزه با تأمین مالی تروریسم (AML/CFT) مطابقت دارید.

در همه موارد ، AMF اعتبار خوب و صلاحیت مدیران و صاحبان سودمند سازمان شما را بررسی می کند و از ACPR به دنبال ترخیص است.

یادآوری این نکته حائز اهمیت است که ، صرف نظر از میزان چک های انجام شده توسط AMF و ACPR در زمان ثبت نام ، همانطور که توسط دستور اجرایی شماره 2020-1544 از 9 دسامبر 2020 اصلاح شده است (نگاه کنید به موارد دیگر) ، DASPS بایدتمام تعهدات مربوط به شستشوی ضد پول ، مبارزه با تأمین مالی تروریسم و انجماد دارایی (AML/CFT) را انجام دهید.

تهیه برنامه ثبت نام خود

لیست موارد مورد نیاز برای تهیه برنامه ثبت نام خود را می توان در متن های زیر یافت:

برای راهنمایی شما در تهیه این برنامه ، کارکنان AMF فرم هایی را تولید کرده اند که اطلاعات و اسناد مورد نیاز را مطابق با فعالیت برنامه ریزی شده و ماهیت مصوبات مورد نیاز شما مشخص می کنند (به تصویر زیر مراجعه کنید).

نحوه ارسال درخواست ثبت نام خود

شما می خواهید یک درخواست ثبت نام ارسال کنید. قبل از ارسال درخواست خود ، بحث و گفتگو ممکن است با کارمندان AMF و ACPR برگزار شود تا طبقه بندی حقوقی فعالیتهای انجام شده را با شما تأیید کرده و به سؤالات شما پاسخ دهد.

قبل از ارسال برنامه ، باید اطمینان حاصل کنید که پروژه شما دقیقاً تعریف شده است. در صورت شک در مورد بلوغ پروژه خود ، می توانید با استفاده از فرم تماس ، تیم نوآوری و مالی AMF را زیر سوال ببرید.

برنامه ممکن است در صورت آماده شدن تمام موارد ارسال شود و کلیه ضمیمه ها و فرم های مورد نیاز پر شده باشد. برنامه شما باید شامل شرح روایت مفصلی از خدمات دارایی دیجیتال باشد که می خواهید ثبت نام کنید.

یک تغییر قابل توجه پس از ارسال درخواست شما ممکن است نیاز داشته باشد که مجدداً توسط مقامات مورد بررسی قرار گیرد و بنابراین به عنوان ارسال یک برنامه جدید در نظر گرفته می شود: در این صورت مهلت های نظارتی با دریافت برنامه اصلاح شده کامل شروع به کار می کنند.

AMF یک فروشگاه یک مرحله ای است که درخواست ثبت نام باید به آن ارسال شود. در حین بررسی برنامه خود ، AMF خبرنگار اصلی شماست. سیستم AML/CFT شما به طور خاص توسط تیم اختصاصی ACPR مورد تجزیه و تحلیل قرار می گیرد. سرپرستان برنامه از دو مقام برای بررسی درخواست شما منصوب شده اند.

پس از ارسال درخواست ، یک یا چند جلسه/کنفرانس در مورد ارائه پروژه شما و سیستم AML/CFT شما توسط AMF و ACPR سازماندهی می شود.

در صورت لزوم ، ممکن است از شما خواسته شود که آموزش های مربوط به پولشویی و خطرات تأمین مالی تروریستی مربوط به خدمات دارایی دیجیتال را دنبال کنید.

فرم های درخواست ثبت نام

برای ارسال برنامه ثبت نام خود ، باید چهار فرم زیر را پر کنید ، که اطلاعات و اسناد مورد نیاز را مشخص می کند:

  • فرم AMF DASP ؛
  • فرم مدیر اجرایی AMF DASP ؛
  • فرم سهامداران قابل توجه AMF DASP ؛
  • برنامه عملیات AMF DASP.

برنامه ثبت نام و قطعات تشکیل دهنده آن از طریق ایمیل به AMF در آدرس زیر ارسال می شود: PSAN [at] amf-france.org.

برای اسناد حجیم ، کارکنان AMF می توانند در سرویس ایمیل رمزگذاری شده AMF ، یک حساب کاربری برای شما باز کنند.

چگونه می توان مجوز اختیاری را از AMF دریافت کرد؟

اگر یک یا چند سرویس دارایی دیجیتال را ارائه می دهید و اگر شرکت شما در فرانسه تأسیس شده باشد ، ممکن است درخواست کنید که توسط AMF مجوز داشته باشد. در این حالت ، شما باید از نظر سازماندهی ، منابع مالی و رفتار تجاری ، الزامات خاصی را رعایت کنید. AMF لیستی از DASP های دارای مجوز را در وب سایت خود منتشر می کند.

برنامه مجوز خود را گردآوری کنید

لیست موارد مورد نیاز برای تهیه برنامه صدور مجوز خود را می توان در متن های زیر یافت:

چگونه درخواست خود را ارسال کنیم

شما می خواهید درخواست صدور مجوز را ارسال کنید. قبل از ارسال درخواست خود ، بحث و گفتگو با کارمندان AMF برای پاسخ به سوالات شما برگزار می شود.

برنامه ممکن است در صورت آماده بودن تمام قسمت های درخواست مجوز ارائه شود و کلیه ضمیمه ها و فرم های مورد نیاز پر شده باشد.

یک تغییر قابل توجه پس از ارسال درخواست شما ممکن است نیاز داشته باشد که مجدداً توسط مقامات مورد بررسی قرار گیرد و بنابراین به عنوان ارسال یک برنامه جدید در نظر گرفته می شود: در این صورت مهلت های نظارتی با دریافت برنامه اصلاح شده کامل شروع به کار می کنند.

AMF یک فروشگاه یک مرحله ای است که درخواست مجوز برای آن ارسال می شود. AMF یک سرپرست درخواست را تعیین می کند که شخص اصلی تماس شما باشد.

پس از ارسال درخواست خود ، یک یا چند جلسه/تماس کنفرانس توسط AMF سازماندهی می شود.

در صورت لزوم ، ممکن است از شما خواسته شود که به ویژه در مورد خطرات پولشویی و تأمین مالی تروریستی مربوط به خدمات دارایی دیجیتال ، آموزش های مربوط به پولشویی و تأمین مالی تروریستی را دنبال کنید.

فرم های درخواست مجوز اختیاری

برای ارسال درخواست خود ، باید چهار فرم زیر را پر کنید ، که اطلاعات و اسناد مورد نیاز برای تدوین برنامه تأیید خود را مشخص می کند:

  • فرم DASP AMF
  • فرم مدیر اجرایی AMF DASP
  • فرم سهامداران قابل توجه AMF DASP
  • برنامه عملیاتی AMF DASP

برنامه صدور مجوز و قطعات تشکیل دهنده آن از طریق ایمیل به AMF در آدرس زیر ارسال می شود: PSAN [at] amf-france.org.

برای اسناد حجیم ، کارکنان AMF می توانند در سرویس ایمیل رمزگذاری شده AMF ، یک حساب کاربری برای شما باز کنند.

قوانینی که باید به آن رعایت شود ، به طور خلاصه

قوانین مربوط به منابع مالی و سازمان

DASP دارای مجوز به ویژه باید شرایط زیر را رعایت کند:

  • یا بیمه غرامت حرفه ای یا حداقل مبلغ وجوه شخصی داشته باشید.
  • حداقل یک مدیر اجرایی داشته باشید.
  • منابع انسانی و فنی کافی دارند.
  • دارای سیستم های IT انعطاف پذیر ؛
  • یک سیستم کنترل داخلی داشته باشید.
  • یک روش رسیدگی به ادعاها داشته باشید.
  • یک سازمانی داشته باشد که بتواند از درگیری منافع جلوگیری کند.
  • برای جلوگیری از پولشویی و تأمین مالی تروریسم رویه هایی داشته باشید.

انجام قوانین تجاری

DASP دارای مجوز باید:

  • ارتباطات روشن به مشتریان ؛
  • با مشتری خود قرارداد امضا کنید.
  • مطابق با الزامات خاص برای خدمات ارائه شده.

لیست DASP های ثبت شده در AMF

شما پس از ترخیص کالا از طریق ACPR ، طبق ماده L. 54-10-3 از قانون پولی و مالی ، لیست ارائه دهندگان خدمات دارایی دیجیتال (DASPS) ثبت شده در AMF را پیدا خواهید کرد.

DASPS باید در AMF ثبت شود تا خدمات حضانت Crypto-Asset را ارائه دهد (یعنی حضانت کلیدهای خصوصی شما توسط یک ارائه دهنده خدمات دارایی دیجیتال و اقتدار آن برای استفاده از آنها از طرف شما) ، خدمات خرید/فروش دارایی های رمزنگاری به ارزاین مناقصه قانونی ، سرویس مبادله دارایی های دیجیتال برای سایر دارایی های دیجیتال و خدمات عملکرد یک بستر تجاری برای دارایی های دیجیتال است. این ثبت نام فرض می کند که AMF تعدادی از چک ها را برای اطمینان از اطمینان انجام داده است:

  • شهرت خوب و صلاحیت مدیران و صاحبان سودمند ؛
  • رعایت DASP با آیین نامه در مورد مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم (فقط برای خدمات حضانت رمزنگاری و خرید و خرید/فروش دارایی های رمزنگاری شده به ارز که مناقصه قانونی است).

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

تجارت دارایی های دیجیتال در برابر سایر دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

تجارت دارایی های دیجیتال در برابر سایر دارایی های دیجیتال

عملکرد یک بستر تجاری برای دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

تجارت دارایی های دیجیتال در برابر سایر دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

تجارت دارایی های دیجیتال در برابر سایر دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

(RCS تالین ، استونی)

حضانت دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

تجارت دارایی های دیجیتال در برابر سایر دارایی های دیجیتال

عملکرد یک بستر تجاری برای دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

تجارت دارایی های دیجیتال در برابر سایر دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

تجارت دارایی های دیجیتال در برابر سایر دارایی های دیجیتال

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

حضانت دارایی های دیجیتال

خرید/فروش دارایی های دیجیتال برای مناقصه قانونی

لیست DASPS دارای مجوز توسط AMF

با این حال ، هیچ DASP توسط AMF مجوز داده نشده است.

لیست DASP های حذف شده توسط AMF

AMF ممکن است به دنبال نظر مثبت Autorité de Contrele Prudententiel و De Résolution (ACPR) ، ثبت نام ارائه دهنده خدمات دارایی دیجیتال (DASP) را پس بگیرد:

(i) در ابتکار عمل AMF یا ACPR ، اگر DASP دیگر با شرایط ثبت نام آن مطابقت نداشته باشد یا اینکه ثبت نام آن توسط بازنمایی های دروغین یا با استفاده از هر وسیله نامنظم دیگر بدست آمده است (از این پس ، "برداشت از عدم رعایتبا الزامات ثبت نام ")

(ii) سابق Officio ، جایی که DASP فعالیت خود را در مدت دوازده ماه پس از ثبت نام خود آغاز نکرده است یا حداقل برای شش ماه فعالیت بیشتری ندارد (از این پس ، "برداشت به دلیل عدم فعالیت"). یا

(iii) در ابتکار عمل DASP ، اگر فعالیت خود را به عنوان DASP متوقف کند (از این پس ، "برداشت برای قطع فعالیت").

در صورت برداشت از عدم رعایت الزامات ثبت نام یا عدم فعالیت ، قبل از تصمیم گیری برای پس گرفتن ثبت نام ، AMF DASP را از دلایلی که می داند که دیگر واجد شرایط ثبت نام نیست ، مطلع می کند. DASP ممکن است نظرات خود را به صورت کتبی ارسال کند. AMF سپس نظرات ارائه شده توسط DASP را تجزیه و تحلیل می کند و ACPR را آگاه می کند. ACPR از نظر خود AMF را مطلع می کند و دومی سپس در مورد ثبت نام خود تصمیمی می گیرد.

در همه موارد ، AMF از تصمیم خود به DASP اطلاع می دهد. AMF تصمیم را در وب سایت خود منتشر می کند و لیست DASP ثبت شده را به روز می کند. DASP باید حداکثر تا روز پس از دریافت اخطار تصمیم AMF ، از عقب نشینی خود به مردم اطلاع دهد. اگر DASP یک وب سایت دارد ، باید وب سایت خود را به روز کند تا تمام منابع ثبت نام آن را به عنوان DASP توسط AMF حذف کند.

اگر DASP خدمات حضانت را ارائه دهد ، مطابق با رویه هایی که قبلاً توسط مشتریان خود نشان داده شده بود ، کنترل وسایل دسترسی به دارایی های دیجیتال را به مشتریان خود بازگرداند. اگر مشتری در مدت زمان معقول روش بازگشت را نشان نداده باشد ، DASP کنترل وسیله دسترسی به دارایی های دیجیتال را به DASP ثبت شده در AMF در اسرع وقت منتقل می کند و بلافاصله به مشتریان خود اطلاع می دهد.

سیگنالهای معاملاتی...
ما را در سایت سیگنالهای معاملاتی دنبال می کنید

برچسب : نویسنده : عارف لرستانی بازدید : 40 تاريخ : پنجشنبه 10 فروردين 1402 ساعت: 17:29